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新三板老股转让生意火爆 知情人称中间差价令人震惊

发布时间:2017-04-08 16:58:13来源: 解读新三板

“我们做的都是创新层、IPO项目,风险几乎没有。”

有需求就有市场,“老股转让”一词看似波澜不惊,其实背后隐藏着新三板一门特别火爆的生意。

所谓老股,是指限售解禁后的原始股。原始股成本低,挂牌公司股东即便按照“市价”打折出售,依然有得赚;但实际情况往往是,即使原始股东愿意“打折”,成熟的新三板投资者也不会贸然接盘。这就催生出了新三板一个特殊的行业:老股转让中介——专门帮原始股东寻找“接盘侠”。

很多情况下,中介找来的“接盘侠”并不是新三板市场现有的合格投资者,而是从来没有接触过新三板市场的人。为了完成老股转让任务,神通广大的中介往往能够为他们提供从开户到交易一条龙服务,不管他们是否具备新三板合格投资者条件。

老股转让中介人员一般会潜伏在各个新三板交流群,尝试推荐一些挂牌公司的股票,当有人询问或表示兴趣时,中介人员就会单独向投资者介绍并描述该股票巨大的投资价值和利润空间,当投资者真正有购买想法后,中介人员就会安排投资者与挂牌公司对接,成交价格大多低于市场价。



“这个月卖的最好的就是雷蒙德了”

解读君联系了广告中的中介人员徐某,尝试了解几只股票的行情,徐某在电话那头推荐了第一个项目——雷蒙德。

徐某称,雷蒙德是创新层高新技术认证企业,盘子很大,2016年净利润达到3400万元,预计今年净利润能达到7000万元。关键雷蒙德还是准创业板股票,已经跟光大证券签订了IPO辅导协议,预计2018年中旬登陆创业板。业绩好,又是创业板股票,这个月卖的最好的就是它了。

雷蒙德是一家从事工业阀门的设计、研发、生产和销售的公司,2015年12月份挂牌。2016年1月份雷蒙德进行挂牌之后第一次、也是目前为止唯一一次定向发行,发行价格是6.4元/股。

雷蒙德目前并没有披露2016年年报,甚至没有发布业绩预告,徐某口中的3400万元净利润和2017年7000万元的预计净利润无任何公开披露信息可以佐证。至于IPO辅导,雷蒙德的公告列表没有显示任何相关信息。徐某发来的文件显示雷蒙德的确已与光大证券签订了IPO辅导协议,签订时间是2014年12月,目前两年多的时间已经过去,但解读君在北京证监局网站并未查到雷蒙德的辅导登记信息。



徐某表示根据市场行情波动,雷蒙德的交易价格不确定,大致是在11元/股-15元/股之间。解读君发现,今年3月3日雷蒙德发生第一笔交易,以3元/股成交,短短一个月之内股价便上升至今年收盘的32元/股,期间最低成交价格3元/股,最高成交价格达到40元/股。

公告显示,3月6日至3月23日,雷蒙德第二大股东唐芳共计减持730.1万股雷蒙德股份,持股比例从15.28%下降至9.63%。根据异常交易公开信息,唐芳减持价格为3元/股-5元/股,买方为“龚士霞”、 “王学军”、 “孙柏荣”等人。此外,3月23日雷蒙德实际控制人陈双聘也减持75万股,减持均价5.33元/股,其中50万股买方也是“王学军”。



3月31日,有市场人士发朋友圈称“赤裸裸的操纵市场,行为令人发指!天天挑战市场参与者,看你还能猖狂?”并配上雷蒙德的分时图、K线图。



还有热心投资人发帖表示:“各位投资人注意,雷蒙德价格确实是4.8(元),然后高价卖给散户投资人,中间的差价让人震惊,有被(套)钱投资人可以向证监会反馈反映此事,保护合法权益。”



线上交易、线下对赌的九天云竹

徐某推荐的第二个项目是做互联网和企业管理软件开发销售的九天云竹,并表示这个是他们公司上个月销售最好的一个项目。

在徐某口中,买入九天云竹可以实现线上交易和线下对赌,线上交易是通过“互报成交”转让方式买入老股东所持股票,可以随时交易;线下对赌是九天云竹向投资者承诺以下事项:



徐某自信地说,若承诺落空,挂牌公司保证将在本金的基础上加10%回购股票。“这份协议是与公司私下签的,有法律效益,可以尽管拿给律师看。”徐某表示九天云珠是目前自己手中唯一一个承诺会回购的项目,交易价格是20元/股。该公司3月31日收盘报38.7元/股。

解读君发现,A公司今年1月10日披露了增发公告称,为补充流动资金,公司拟以20元/股发行不超过300万股,募集资金不超过6000万元。此外,九天云竹已经发布2016年业绩预告,预计实现净利润3000万元,也披露过一份“关于适时启动上市前期准备工作”的公告。

解读君今天通过电话向九天云竹求证中介所说的承诺是否属实,其相关负责人表示回购承诺是老股出让方的个人行为,并耐心解释“挂牌公司又不持有自己的股票,怎么可能操作回购呢?”,还表示“2017年净利润不低于4500万元可能是卖股票的股东自己看好公司前景而做出的预测”。

为打消解读君的疑虑,徐某表示,如果挂牌公司不愿意回购,投资者还可以用九天云竹的股票换中介公司所持有的其他挂牌公司的股票。

对于另外两个项目,徐某只简单介绍了汇东管道是重点扶贫IPO项目,价格在6.5元/股-8元/股之间;对于华通科技,徐某称价格是固定的13.5元/股,“要对之前的投资者负责任,价格高了低了都不好”,并称华通科技预计2019年将转板至主板。



上述两家公司均没有披露IPO辅导公告,也没有新一轮的增发信息。汇东管道3月31日报收8元/股、华通科技报收13.5元/股。

“拟挂牌的原始股我们也有”

除了已挂牌的公司,徐某公司还承做了一些拟挂牌的项目,后者的原始股大多以1元/股或2元/股交易。“这些项目的收益很高,就是持有时间很长,起码3年。”

徐某称公司之前做过恒大淘宝的原始股项目,价格是1元/股;还做过顺丰的项目(没有错,就是那个借壳上市的顺丰快递),当时是以7.5元/股承做了顺丰一部分原始股。

徐某公司曾经做过一个拟挂牌公司的原始股项目,价格是1元/股,该公司承诺若没能成功挂牌将回购股票,这个项目最终夭折。除了项目公司承诺回购以外,徐某公司还承诺换股事宜,即投资者可以以同样价值换任意他们公司拥有的其他股票。

徐某表示自己公司不收取投资者任何服务费,他们的盈利来源于项目公司提供的股份/服务费。挂牌/拟挂牌企业找到徐某公司,承诺若帮他们找到了投资者即提供给中介公司一部分股份或者根据服务缴纳费用,“我们也当做投资了呗!”

[ 责任编辑:soundstudio ]

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